各所出資企業(yè)，建信（平潭）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、平潭興杭國弘股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）：

《福建省國企改革重組投資基金管理暫行辦法》已經(jīng)委辦公會議研究同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

福建省國資委

2017年3月2日

福建省國企改革重組投資基金管理暫行辦法

第一章   總   則

第一條  為深化省屬國有企業(yè)改革重組，推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和企業(yè)加快發(fā)展，發(fā)揮國有資金的引導(dǎo)放大作用，提高資金使用效益，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等國家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合省屬國企實際，設(shè)立福建省國企改革重組投資基金（以下簡稱“基金”），并制定本辦法。

第二條  本辦法所稱基金，是指以國有資金為引導(dǎo)，以非公開方式募集社會資金、按市場化方式封閉運作的有限合伙型私募基金。國有資金主要來源于省屬國企的出資、所出資企業(yè)收益收繳資金、財政資金以及基金運營產(chǎn)生的收益等。

第三條  基金重點投向省屬改制重組企業(yè)、混合所有制試點企業(yè)、擬上市企業(yè)以及國資委確定的其它企業(yè)。

原則上省屬國企在引入戰(zhàn)略投資者及開展員工持股時，基金均應(yīng)參與投資入股。

第四條  基金運營應(yīng)遵循服務(wù)國企改革、市場化運作、規(guī)范化管理、科學(xué)化決策原則。

第二章   基金的管理架構(gòu)

第五條  省國資委資本證券化工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)基金管理工作，負(fù)責(zé)審定基金的資金規(guī)模、子基金的設(shè)立（包括基金的出資比例、投資方向等）以及其他重大事項；研究制定基金管理辦法，定期或不定期召開協(xié)調(diào)會，研究解決基金設(shè)立及存續(xù)期的重大問題。

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)基金工作組，組長由省國資委分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，產(chǎn)權(quán)管理處負(fù)責(zé)基金工作組日常事務(wù)?；鸸ぷ鹘M由省國資委有關(guān)處室人員組成。

第六條  基金中的國有出資部分，由福建省國有資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“國資公司”）負(fù)責(zé)籌集，領(lǐng)導(dǎo)小組幫助協(xié)調(diào)。

第七條  國資公司作為基金管理公司運作管理機構(gòu)，履行國有資金出資人職責(zé)，主要職責(zé)：

（一）組建福建省國改投資基金管理有限公司（以下簡稱“基金管理公司”），作為其子公司，負(fù)責(zé)基金的日常運作；

（二）按可持續(xù)和低成本的市場化原則，會同基金管理公司募集社會資金，所募集資金不低于基金規(guī)模的30%；

（三）按照省國資委確定的投資方向和投資原則，對重大投資、設(shè)立子基金等事項提出建議；

（四）對基金管理公司和基金運作進(jìn)行監(jiān)督管理，建立健全風(fēng)險防控機制，確保資金安全；

（五）定期向領(lǐng)導(dǎo)小組報告基金和子基金運作管理情況及其他重大事項；

（六）領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他事項。

第八條  基金管理公司主要職責(zé)：

（一）制定基金運作規(guī)程，建立完善的基金管理制度；

（二）根據(jù)省國資委確定的投資方向和投資原則，篩選投資項目并按規(guī)定履行決策程序，對投資項目開展盡職調(diào)查，提出投資建議；

（三）提出子基金設(shè)立方案，經(jīng)國資公司審核后報領(lǐng)導(dǎo)小組決定；

（四）提出子基金社會資本的募集方案，募集子基金社會資本，簽署子基金（管理公司）章程或協(xié)議；

（五）按照資金管理有關(guān)規(guī)定在托管銀行開設(shè)資金賬戶，專賬核算；

（六）定期向國資公司報告基金、子基金運作管理情況及其他重大事項；

（七）其他應(yīng)由基金管理公司履行的職責(zé)。

第三章   基金的運作

第九條  基金設(shè)立投資決策委員會，負(fù)責(zé)基金投資、退出及其他重大事項的審定。

第十條  基金直接投資，單一項目原則上不超過被投資項目總股本的30%，且不超過基金資產(chǎn)總額的20%，確需超過時，報領(lǐng)導(dǎo)小組審定。

第十一條  基金在被投資項目及子基金中參股不控股，不獨資發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)。

第十二條  基金根據(jù)需要設(shè)立子基金。子基金的設(shè)立由基金管理公司提出，經(jīng)國資公司審核報領(lǐng)導(dǎo)小組審定。

第十三條  子基金按照市場化方式獨立運作，依據(jù)協(xié)議、章程約定進(jìn)行基金募集、股權(quán)投資、管理和退出。

第四章   基金風(fēng)險控制

第十四條  未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組同意，基金、子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

（一）股票二級市場、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債券、金融衍生品等投資；

（二）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

（三）對外提供贊助、捐贈；

（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

（五）進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資。

第十五條  基金應(yīng)建立健全內(nèi)部控制和外部監(jiān)管制度，建立投資決策和風(fēng)險約束機制，防范運作過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險。

基金管理公司應(yīng)建立有效的風(fēng)險防范體系，基金、子基金之間應(yīng)建立風(fēng)險隔離機制。

第五章   基金收益分配

第十六條  基金不設(shè)優(yōu)先、劣后結(jié)構(gòu)，所有投資人按出資比例共擔(dān)風(fēng)險、共享利益。

第十七條  基金管理公司可按各有限合伙人實繳出資額的一定比例收取年度管理費用，還可按基金增值收益的一定比例提取業(yè)績獎勵，具體在合伙協(xié)議中明確。

第六章  基金終止和退出

第十八條  基金存續(xù)期原則上不超過8年，一般通過IPO、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股東回購、到期清算等方式實施退出。確需延長存續(xù)期的，須取得領(lǐng)導(dǎo)小組同意后，按照合伙協(xié)議約定辦理。

第十九條  子基金存續(xù)期根據(jù)具體投資項目情況確定，原則上不超過基金存續(xù)期。

第二十條  子基金應(yīng)根據(jù)實際情況設(shè)置操作性強的業(yè)績考核、回購機制等市場化投資保障安排。

第二十一條  基金存續(xù)期滿時，由基金管理公司提出續(xù)期或清算方案建議，經(jīng)國資公司報領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后，按照合伙協(xié)議約定辦理。

第七章   強化監(jiān)管

第二十二條  基金、子基金的資金應(yīng)當(dāng)委托符合條件的銀行托管，托管銀行由基金管理公司根據(jù)資金募集情況進(jìn)行選擇確定。

第二十三條  托管銀行依據(jù)托管協(xié)議負(fù)責(zé)賬戶管理、資金清算、資產(chǎn)保管等事務(wù)，對投資活動實施動態(tài)監(jiān)管。托管銀行應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）成立時間在5年以上，且在福建省設(shè)有分支機構(gòu)，具有基金托管經(jīng)驗的國有控股、股份制商業(yè)銀行或地方性商業(yè)銀行等金融機構(gòu)；

（二）具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設(shè)施設(shè)備及信息技術(shù)系統(tǒng)，有完善的托管業(yè)務(wù)流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風(fēng)險控制制度；

（三）為基金的資金托管業(yè)務(wù)提供專人和專項服務(wù)；

（四）最近3年無重大過失和被行政主管機關(guān)或司法機關(guān)處罰的不良記錄。

第二十四條  國資公司應(yīng)加強對基金管理公司的監(jiān)督管理，建立有效的防范體系和激勵約束機制。

第二十五條  基金管理公司應(yīng)建立有效的風(fēng)險防范體系和激勵約束機制，并于會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)報送經(jīng)注冊會計師審計的年度基金會計報告。

第二十六條  基金接受省國資委的監(jiān)督?；鸸芾砉镜墓芾砣藛T如因濫用職權(quán)、玩忽職守或因人為故意、重大過失造成基金損失的，要依法追究其法律責(zé)任。

第八章   附    則

第二十七條  本辦法由領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)解釋。

第二十八條  本辦法自發(fā)布之日起實行。